创新案例 | 加强党建引领 推动证券行业履行社会责任

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》设立的全国性行业自律组织。在中国证监会监督指导下，履行证券法赋予职责，是证券行业治理体系的重要组成部分。协会党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻新时代党的建设总要求，始终坚持党建引领高质量发展，组织和引导证券行业履行社会责任，深入推进行业文化建设。

主要做法

（一）落实“五个抓好”，推动党建和业务深度融合

一是抓实政治建设，坚决做到“两个维护”。把贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、证监会党委决策部署作为做到“两个维护”的“起跑线”，自觉对标，主动看齐。突出抓好支持注册制改革、行业文化建设、加强宏观研究3件重要批办大事。落实疫情防控部署，积极动议发起行业倡议，动员行业捐赠资金及紧缺物资5.3亿元。

二是抓牢思想建设，强化创新理论武装。发挥党委政治核心作用，及时跟进学习习近平新时代中国特色社会主义思想，学习党中央最新决策部署和文件精神。深入开展党史学习教育，推动落实为群众办实事20项任务，确保党史学习教育走深走实。组织“两优一先”评选表彰，发挥先进示范作用。按季度召开首席经济学家会议，组织行业围绕服务金融供给侧结构性改革等重点课题开展研究。

三是抓好组织建设，锻造坚强有力的基层党支部。抓实“三会一课”，严肃组织生活，推动支部标准化规范化建设，发挥基层党支部战斗堡垒作用。创新党建活动形式，开展主题党日、政治生日、联合党建、组织生活会等形式多样的党建活动。坚持好干部标准，选拔优秀年轻干部，以正确用人导向激发干部干事创业。每季度举办“致知讲堂”，打造协会特色学习平台。

四是抓紧作风建设，力戒形式主义官僚主义。开展作风问题专项整治，教育引导干部员工增强公权力意识、服务意识、慎微意识、专业意识、落实意识，推动形成求真务实、担当作为、主动服务、善作善为的良好风气。以研究报告、调研报告等形式向证监会、财政部等政府部门反映行业诉求40余项，获得积极回复和推动。

五是抓严纪律建设，正风肃纪营造良好政治生态。制定全面从严治党主体责任清单，建立党委专题会议机制，定期研究全面从严治党、党风廉政建设和反腐败工作，构建党委和纪委同向发力、协作互动的工作格局，推动主体责任和监督责任一贯到底。开展廉洁从业调查研究，研究做好证券行业廉洁从业自律管理工作。

（二）宣扬“五个一”，脱贫攻坚接续乡村振兴再出发

协会党委深入贯彻落实党中央、国务院关于脱贫攻坚的决策部署，认真落实证监会党委扶贫工作任务要求，引导证券公司履行社会责任，积极投身脱贫攻坚和社会减贫工作，先后向行业发出“一司一县”“一县一企”结对帮扶倡议。2020年，组织开展扶贫“五个一”活动，即通过一份扶贫成果成绩单、一个扶贫实践案例集、一部精准扶贫纪录片、一份县域经济研究报告、一位脱贫攻坚典型人物，对证券公司帮扶成效进行评估总结，讲好证券行业扶贫故事。2021年5月，协会再次向全体会员发出《巩固拓展结对帮扶成果 担当推进乡村振兴新使命倡议书》，号召证券行业在服务脱贫攻坚国家战略中所取得成绩的基础上，乘势而上，担当推进乡村振兴新使命。持续巩固结对帮扶成果，接续推进乡村振兴新发展。践行绿色金融服务绿色经济发展，助力实现碳达峰碳中和目标，促进绿色发展与乡村振兴良性循环。

（三）深入推进行业文化建设，持续改善行业发展生态

一是加强文化建设组织领导。成立证券行业文化建设委员会，发挥专业委员会“共建、共治、共享”平台作用，积极参与文化建设自律规则制定工作，组织开展研究和交流，加强文化建设宣传引导，推动行业文化建设工作。

二是加强行业文化建设研究。充分发挥重点课题研究、内刊《中国证券》等的研究平台作用，同时通过主流财经媒体、协会网站、微信公众号进行广泛宣传，营造良好的行业文化建设氛围。截至8月底，累计有60余家证券公司或高管接受采访，发表宣传报道、理论研究成果120篇；116家证券公司报送了《文化建设配套制度和改进计划》，并定期更新文化建设工作推进落实情况在协会网站公示。协会连续多年组织开展企业文化建设优秀调研成果征集活动，共有93篇调研成果获奖，协会也连续7年被评为优秀组织奖单位。

三是健全完善自律规则体系。制定发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》等自律规则，引导证券公司文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建活动要求和专业能力建设有机结合。

四是研究建立奖优惩劣工作机制。为充分发挥正向引导激励作用，协会积极推动将文化建设纳入证券公司分类评价。2021年6月，协会启动了首次证券行业文化建设实践评估，对前期行业文化建设情况进行综合性评价。经评估，将排名前10%（12家）的公司确定为A类，前11%-30%（22家）的公司确定为B类，A、B类的公司在证券公司分类评价中有相应加分。

五是持续加强职业诚信教育，提升从业人员职业道德水平。在2020年证券从业人员胜任能力考试大纲和教材中增设职业道德专门章节，相关内容考试权重已提高到20%。在从业人员持续培训方面，行业文化和职业道德相关课程已达到当年新开发远程培训学时的25%以上，通过线上线下同步推进，进一步强化行业文化与职业道德培训工作的实效性。

成效启示

一是党建业务有效融合。协会党委坚持融入业务抓党建、抓好党建促业务，以高质量党建引领和促进各项工作高质量发展。2020年以来，在动员行业抗击疫情、学习宣传贯彻新证券法、推动行业文化建设、助力打赢脱贫攻坚战、落实全面深化资本市场改革任务等方面取得积极成效。协会先后荣获“全国金融系统思想政治工作标兵单位”和“全国金融系统文化建设标兵单位”称号。今年6月，协会第一党支部荣获全国先进基层党组织称号。

二是脱贫攻坚战果显著。102家证券公司结对帮扶的307个国家级贫困县全部实现脱贫摘帽；帮助18家贫困地区企业上市融资超过126亿元；支持贫困地区通过债券、产业基金等方式融资2500多亿元；设立公益基金和产业基金超100个，规模200多亿元；帮助销售贫困地区农产品4.53亿元；帮助贫困学生7.65万人次、贫困家庭6.35万户。今年2月，协会荣获全国脱贫攻坚先进集体称号。

三是文化建设初见成效。各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导等方面均取得一定进展。证券公司围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业核心价值观，结合自身特点和发展战略，进一步提炼出代表各自公司文化的价值观、风险观和发展观，建立健全了文化建设配套制度体系。整体来看，行业文化建设实践呈现良好势头。

【本文获评新时代全国金融系统党建百优案例】

来源：《机关党建研究》2021年第10期

( 编辑：谢淳子   送签：谢淳子   签发：梁颖 )