【原創】敢擔當善作為 站穩人民立場 努力實現新時代資本市場高質量發展

作者（右一）到上海証券交易所調研科創板上市准備工作

資本市場作為現代市場經濟的重要組成，“牽一發而動全身”，在建設富強民主文明和諧美麗社會主義現代化強國的新征程中必將發揮更加重要的推動作用。証監會黨委和系統各級黨組織通過“不忘初心、牢記使命”主題教育，推動學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想往深裡走、往心裡走、往實裡走，不斷深化對資本市場本質和規律的認識，進一步守初心、擔使命，在新的歷史起點上再出發。

把握新時代資本市場踐行黨的初心和使命的核心要義

初心要回答的是“我是誰”，使命要回答的是“為了誰”，這兩個問題涉及的都是我們黨立黨執政的根本性問題，也是新時代資本市場建設的出發點和落腳點，我們必須認真回答好、解決好、踐行好。新時代資本市場踐行黨的初心和使命，基本要求是：深入學習貫徹習近平總書記關於資本市場的一系列重要指示批示精神，始終牢記全心全意為人民服務的根本宗旨，全面貫徹新發展理念，站穩資本市場監管的人民立場，不斷滿足經濟社會發展和人民群眾日益增長的財富管理需要。具體來講，重點應包括以下三個方面：

牢記監管姓監，提升有效監管和科學監管的水平。証監會作為資本市場的監管部門，基本職責就是監管。踐行黨的初心和使命，必須堅持市場化法治化的監管取向，敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險，注重發揮各方合力，不斷提升資本市場監管效能。加強上市公司持續監管、精准監管、分類監管，督促上市公司和大股東堅守“四條底線”。精准有效處置資本市場重點領域風險，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。加強証券基金期貨經營機構和中介機構監管，督促各類市場主體歸位盡責。加大稽查執法力度，嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為，持續優化市場環境。

堅持服務實體經濟和保護投資者合法權益的根本方向。資本市場核心是一個投融資的專業市場，投資者和融資者相互依存、相互作用。踐行黨的初心和使命，必須從融資端和投資端同時入手，兼顧好服務實體經濟和保護投資者合法權益。一方面，服務實體經濟發展是資本市場的天職。我國資本市場是在建立和完善社會主義市場經濟體制的進程中發展起來的，是在服務實體經濟的過程中逐步成長起來的。持續提升服務實體經濟的質量和效率，既是資本市場踐行初心使命的具體實踐，也是新時代資本市場發展的必由之路。另一方面，我國目前擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者群體，資本市場發展牽系著億萬家庭的切身利益，同時，我國人均GDP即將突破1萬美元大關，滿足人民群眾日益增長的財富管理需求，是新時代資本市場發展的重要使命。因此，監管工作的成效，最終要看資本市場的“晴雨表”功能是否得到有效發揮，投資者合法權益是否得到充分保護。

打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。習近平總書記對資本市場高度重視，多次作出重要指示批示，為新時代資本市場發展指明了方向。規范、透明、開放、有活力、有韌性，這12字要求，既符合國際成熟資本市場發展慣例，同時順應了我國資本市場階段特征和發展規律，是新時代發展資本市場必須完成的重要使命。我們要把加強黨的領導和專業主義精神結合起來，做老實人，辦老實事，主動擔當作為，勇擔時代使命。

新時代資本市場踐行初心和使命的這三個重要方面是互相聯系、有機統一的。監管是主責主業，是前提，是條件。服務實體經濟和保護投資者合法權益是過程，是目標。打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場是奮斗方向，是必然結果。我們必須科學把握三者之間的內在邏輯和辯証關系，准確理解資本市場踐行初心使命的核心要義，扎實推進新時代資本市場改革發展穩定。

在全面深化資本市場改革中敢擔當善作為

擔當是我們黨的優良傳統，也是時代的要求。當前，我們正處於中華民族偉大復興的關鍵時期，也面臨著世界百年未有之大變局，形勢越是復雜多變，越需要我們勇於擔當作為，堅持干字當頭。我們深刻體會到，擔當是一種信念，擔當是一種狀態，擔當是一種能力，擔當是一種作風，擔當是一種文化。對証監會而言，貫徹好落實好黨中央國務院決策部署，辦好自己的事情，把資本市場監管好、建設好、發展好，就是我們擔當的重點，是踐行初心和使命的真正考驗，也是做好黨建與專業“結合”這篇文章的關鍵。

當前，我國資本市場發展還不能有效滿足實體經濟需要，在融資結構、市場結構、產品結構、投資者結構等方面，還存在不完善不平衡不適應的問題。監管干部隊伍中也存在一些不願、不善、不會擔當作為的現象：有的擔當意識不強，不能很好地處理資本市場全局和局部、當前和長遠、創新和風險之間的關系，工作中被動應急的多，主動出擊的少，在加強資本市場頂層設計和系統性基礎性工作方面花精力不夠﹔有的干部抓資本市場綜合改革的魄力不夠，存在畏難情緒，缺乏攻堅克難的勇氣和隻爭朝夕的緊迫感。有的擔當能力不夠，對市場反應判斷能力、解決問題能力有差距﹔有的抓監管工作缺乏科學的方法和藝術，喜歡“齊步走”、“一刀切”、簡單化﹔有的干部“推”字當頭，遇到難題繞著走﹔有的對現代監管科技研究學習不夠、不善運用。有的擔當作風不實，習慣“朝南坐”、官氣重，喜歡坐而論道，調查研究不深入、不細致，不接地氣﹔有的服務意識不強，換位思考不夠。開展主題教育，就是要找准差距、抓好落實，更加積極主動擔當作為。我們理解，辦好資本市場的事情，一靠站位和情懷，二靠改革，三靠良好生態和文化的塑造。這些都必須久久為功、常抓不懈。

黨中央國務院高度重視資本市場改革工作。今年以來，資本市場各項重大改革扎實推進，並取得階段性成果。當前，我們緊扣金融供給側結構性改革這條主線，對一些市場反映比較集中的關鍵性方向性問題深入研究論証，加強資本市場改革頂層設計，成熟一項推出一項。隨著改革逐步進入攻堅期，我們必須牢記共產黨人的初心和使命，必須聚焦金融工作的初心和使命，必須使我們的站位和作風能夠適應初心和使命，必須使我們的能力能夠真正擔當使命，必須堅決反對形式主義和官僚主義，以強烈的改革精神主動作為，在深化資本市場改革中，錘煉高強本領，塑造過硬作風，悟初心、擔使命、展形象。

守初心、擔使命，必須強化資本市場監管人民性

政之所興，在順民心。証監會系統踐行黨的初心和使命，落實“為民服務解難題”的要求，關鍵是在監管工作中踐行以人民為中心的理念，想投資者之所想，慮投資者之所憂，解投資者之所難。

強化監管人民性，必須牢牢堅持核心監管目標。一是保護投資者特別是中小投資者合法權益。這既是資本市場的監管使命，也是資本市場監管人民性的重要體現。投資者合法權益得到有效保護，主要應有以下幾個標志：第一，投資者的股東權利能得到充分保障。第二，投資者的交易權利能得到公平對待。第三，大股東違法違規行為能得到及時有效查處。第四，投資者合法權益受到不法侵害時，能得到便捷有效的監管保護和司法救濟。二是努力提升資本市場的透明度和效率。資本市場是信息加信心的市場，公開透明是市場發展的生命力所在。落實以信息披露為核心的証券發行注冊制，完善以信息披露為中心的上市公司監管，推進重點領域監管政策的公開透明，其核心就是為了切實提高市場透明度，確保市場的公開公平公正。同時，市場有效性直接制約著資本市場各項功能的正常發揮。我們發展資本市場，進一步改革完善發行、上市、交易、退市等基礎制度，一個重要的使命就是把資源配置到最有效率的領域，充分激發市場活力，通過降低市場運行成本，持續提升市場效率。三是牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。當前，資本市場風險點多面廣，特別是流動性風險、信用風險、金融亂象等重點風險，給市場穩定運行帶來較大挑戰。資本市場近30年的發展史也深刻揭示，風平浪靜好行船，隻有市場運行保持總體穩定，我們深化改革和促進發展的各項工作才能順利推進。做資本市場監管工作，必須敬畏風險，堅持底線思維，著力防范化解重大金融風險。

強化監管人民性，必須牢牢堅持重要監管原則。一是堅持市場化的原則，充分尊重市場規律。要發揮市場在資源配置中的決定性作用，妥善處理好政府和市場的關系，該放的堅決放，該管的堅決管好。要進一步落實“放管服”改革要求，大力推進簡政放權，放出活力、管出公平、服出效率。要相信市場、依靠市場，平衡好各方利益，注重實現監管效能最大化。二是堅持依法監管的原則，切實推進依法治市。敬畏市場的前提是敬畏法治。要增加資本市場司法供給，積極配合推動証券法、刑法等法律法規的修訂，加快推進建立中國特色的集體訴訟制度，大幅提升違法違規成本。同時，法律和制度的生命力在於執行，要嚴格規范監管行為，減少自由裁量，統一執法尺度，公開執法標准，優化工作流程。要加大稽查執法力度，增強監管的威懾力，嚴肅市場紀律，淨化市場生態。三是讓市場有穩定預期。預期管理對資本市場健康發展至關重要。在政策出台前，要廣泛開展市場調研，全面聽取各方意見，多站在市場參與者的角度換位思考，科學審慎決策，確保接地氣、可落地。政策出台后，要保持定力，不為市場雜音所擾，做深做實做細輿論引導，確保政策的連續性和穩定性。在政策實施過程中，要及時開展正反兩面的評估，政策調整要堅持“兩點論”、辯証法，既不能犯“急躁病”，又不能無所作為，更不能好心辦錯事。

強化監管人民性，必須在優化監管方式、提升監管效能上下功夫。要著力構建高效協同的資本市場監管體系，推進監管流程再造，解決好監管協調不暢、監管冗余與監管真空並存等問題。要強化分類監管，聚焦重點業務、重點機構和重要風險點，實施差異化監管。要強化科技監管，堅持業務先行、技術保障，推動新型監管模式的有效應用，向科技要動力、要效率。在國務院金融委的統一指揮協調下，積極加強與相關部委和地方黨委政府的溝通協作，進一步完善與媒體、市場主體的溝通機制，努力形成工作合力，推動資本市場高質量發展。

新時代資本市場踐行黨的初心和使命，離不開堅強的政治保障和組織保障

加強黨的領導是做好資本市場各項工作的根本保証。証監會首先是政治機關，必須堅決抓好政治建設這個黨的根本性建設，不斷增強“兩個維護”的政治自覺。強化創新理論武裝，帶著信仰學，帶著問題學，通過學習找方向、找答案、找方法。堅持融入業務抓黨建，抓好黨建促業務，加強黨委自身建設，提升基層黨組織凝聚力戰斗力，把黨中央國務院決策部署在資本市場不折不扣地落實到位。持之以恆推進作風建設，力戒形式主義、官僚主義，全面加強紀律建設，加大金融反腐敗力度，堅持自我淨化、自我完善、自我革新、自我提高，全面提高証監會系統黨的建設質量。

新時代建設高質量的資本市場，關鍵在人。我們要積極踐行新時代好干部標准，嚴把德才標准，堅持公正用人，把政治標准放在第一位，在選准人用對人上下功夫。資本市場監管工作的專業性要求高，必須強化專業素質、專業能力、專業作風、專業精神，大力培養各個層級的“專門家”。証券期貨監管執法的對抗性也很強，必須讓干部多幾次“熱鍋上螞蟻”的經歷，真正培養斗爭精神，練就斗爭本領。同時，還要加強証監會機關文化建設，通過樹典型、學先進、揚正氣、育新風等舉措，內聚人心、外塑形象，努力形成建功新時代、爭創新業績的濃厚氛圍和生動局面。

新時代賦予新使命，新時代呼喚新擔當。証監會黨委和系統各級黨組織將持續深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，持續鞏固深化主題教育成果，堅持穩中求進工作總基調，銳意進取、勇於擔當、加快改革，努力打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，為實現“兩個一百年”奮斗目標、實現中華民族偉大復興的中國夢作出積極貢獻！

（來源：《旗幟》2019年第11期。作者系中國証監會黨委書記、主席）

( 編輯：宋美琪   送簽：白 翔   簽發：白 翔 )